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2019年12月份金融監管政策概覽
| 發文單位 | 發布時機 | 文件名稱 | 過渡期 |
| 銀保監會 | 2019年12月2日 | 《商業銀行理財子公司凈資本管理辦法（試行）》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 證券業協會 | 2019年12月4日 | 《中國證券業協會自律措施實施辦法》 | 自發布之日起施行 |
| 證監會 | 2019年12月6日 | 《證券期貨經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（試行）》 | 自公布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年12月6日 | 《中華人民共和國外資保險公司管理條例實施細則》 | 自公布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》 | 自公布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 中國結算 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司股票期權試點風險控制管理辦法》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所股票期權試點做市商業務指引》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所股票期權試點持倉限額管理業務指引》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 中國結算 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司股票期權組合策略業務指引》 | 具體施行時間另行通知 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所股票期權試點合約條款管理指引》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳證券交易所股票期權試點交易取消審核委員會工作細則》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《關于股票期權程序化交易管理的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 關于股票期權試點初期收費事項的通知 | 自發布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年12月10日 | 《中國銀保監會辦公廳關于規范兩全保險產品有關問題的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 財政部 | 2019年12月12日 | 《關于進一步明確國有金融企業增資擴股股權管理有關問題的通知》 | 自2019年12月20日起施行 |
| 上交所 | 2019年12月13日 | 《關于規范公司債券發行有關事項的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月13日 | 《關于規范公司債券發行有關事項的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 證監會 | 2019年12月13日 | 《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定》 | 自發布之日起施行 |
| 上交所 | 2019年12月20日 | 《上市公司重大資產重組信息披露業務指引》 | 自發布之日起施行 |
| 證監會 | 2019年12月20日 | 《關于修改〈非上市公眾公司監督管理辦法〉的決定》 | 自發布之日起施行 |
| 證監會 | 2019年12月20日 | 《非上市公眾公司信息披露管理辦法》 | 自發布之日起施行 |
| 證券業協會 | 2019年12月20日 | 《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》（2019年修訂） | 自發布之日起正式實施 |
| 中國結算 | 2019年12月20日 | 《結算備付金管理辦法》 | 自發布之日起施行 |
| 人行 發改委 證監會 | 2019年12月20日 | 《公司信用類債券信息披露管理辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2020年1月18日 |
| 基金業協會 | 2019年12月23日 | 私募投資基金備案須知（2019版） | |
| 銀保監會 | 2019年12月24日 | 《中國銀保監會現場檢查辦法（試行）》 | 自發布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年12月25日 | 《中國銀保監會關于銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見》 | 自發布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年12月25日 | 《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》 | 自公布之日起施行 |
| 人行 銀保監會 證監會 外匯局 | 2019年12月25日 | 《關于進一步規范金融營銷宣傳行為的通知》 | 自2020年1月25日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年12月26日 | 《中國銀保監會辦公廳關于推動村鎮銀行堅守定位 提升服務鄉村振興戰略能力的通知》 | 自公布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年12月26日 | 中國銀保監會 商務部 國家外匯管理局關于完善外貿金融服務的指導意見 | 自公布之日起施行 |
| 人行 發改委 證監會 | 2019年12月27日 | 《關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知(征求意見稿)》 | 意見反饋截止時間為2020年1月11日 |
| 銀保監會 | 2019年12月27日 | 《關于規范現金管理類理財產品管理有關事項的通知（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2020年1月13日 |
| 證監會 | 2019年12月27日 | 《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規定》 | 自公布之日起施行 |
| 股轉公司 | 2019年12月27日 | 《關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知(征求意見稿)》 | 自發布之日起施行，第十九條第一項、第二項和第七項，自2020年5月1日起施行 |
| 股轉公司 | 2019年12月27日 | 關于修改《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》的公告 | 自發布之日起施行 |
| 股轉公司 | 2019年12月27日 | 《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股份特定事項協議轉讓細則》 | 自發布之日起施行 |
| 股轉公司 | 2019年12月27日 | 《全國中小企業股份轉讓系統股票異常交易監控細則（試行）》 | 自發布之日起施行 |
| 全國人大常委會 | 2019年12月28日 | 《證券法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年12月31日 | 《中國銀保監會農村中小銀行機構行政許可事項實施辦法》 | 自公布之日起施行 |
| 人行 | 2019年12月31日 | 中國人民銀行公告（關于開展到期違約債券轉讓業務有關事宜） | 自2020年2月1日起施行 |