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2019年10月份金融監管政策概覽
發文單位 | 發布時機 | 文件名稱 | 過渡期 |
| 基金業協會 | 2019年10月9日 | 《證券期貨經營機構私募集合資產管理計劃適用簡易備案核查程序條件清單》 | 自發布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年10月11日 | 《關于銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年11月12日 |
| 證監會 | 2019年10月11日 | 《中國銀行保險監督管理委員會行政許可實施程序規定（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年11月10日 |
| 人行 | 2019年10月12日 | 標準化債權類資產認定規則（征求意見稿） | 意見反饋截止時間為2019年11月10日 |
| 證監會 | 2019年10月12日 | 《中國銀保監會行政處罰辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年11月11日 |
| 國務院 | 2019年10月15日 | 國務院關于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》和《中華人民共和國外資銀行管理條例》的決定 | 自公布之日起施行 |
| 人行 外匯局 | 2019年10月16日 | 中國人民銀行 國家外匯管理局關于進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場有關事項的通知 | 自2019年11月15日起施行 |
| 上交所 | 2019年10月18日 | 關于發布《上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2019年修訂）》的通知 | 自2019年10月28日起施行 |
| 深交所 | 2019年10月18日 | 關于發布《深圳證券交易所深港通業務實施辦法（2019年修訂）》的通知 | 自2019年10月28日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年10月18日 | 《關于進一步規范商業銀行結構性存款業務的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 證監會 | 2019年10月18日 | 關于修改《上市公司重大資產重組管理辦法》的決定 | 自公布之日起施行 |
| 證監會 | 2019年10月18日 | 《〈上市公司重大資產重組管理辦法〉第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號》 | 自公布之日起施行 |
| 證券業協會 | 2019年10月18日 | 《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》 | 自公布之日起施行 |
| 中國結算 | 2019年10月18日 | 《證券質押登記業務實施細則（征求意見稿）》 | 2019年10月31日前反饋 |
| 銀保監會 | 2019年10月23日 | 融資擔保公司監督管理補充規定 | 自公布之日起施行 |
| 上交所 | 2019年10月25日 | 《第四十六號 上市公司股份質押（凍結、解質、解凍）公告》 | 自公布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年10月25日 | 《上市公司股東股份質押（凍結或拍賣等） 的公告格式（2019年10月修訂）》 | 自發布之日起施行 |
| 人行 發改委 | 2019年10月25日 | 《關于金融期貨套期保值交易管理要求的通知》 | 自公布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年10月31日 | 中國銀保監會辦公廳關于加強商業保理企業監督管理的通知 | 發布之日起施行 |